【關(guān)鍵詞】航運(yùn)公司；安全管理體系；審核；岸基管理；SMS

【摘要】分析轄區(qū)航運(yùn)公司安全管理體系審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題，研究其內(nèi)在的原因，并提出改進(jìn)和完善SMS的措施與建議。

根據(jù)國(guó)際海事組織(IM0)對(duì)海難事故發(fā)生原因的研究表明，80％的海難事故出于人為因素，而在這些人為因素引起的海難事故當(dāng)中，又有80％是由于管理上的缺陷。因此，提高管理標(biāo)準(zhǔn)引起了航運(yùn)界的普遍重視。保證安全管理體系(SMS)運(yùn)行的正常有效不僅是航運(yùn)公司關(guān)心的大事，也是海事管理部門的重要工作。

1 航運(yùn)公司SMS存在的主要問題

1．1 體系文件方面的問題

1．1．1 體系文件未能覆蓋規(guī)則的所有要素

部分航運(yùn)公司的SMS文件沒有覆蓋安全管理規(guī)則全部十三章的所有規(guī)定，即沒有實(shí)現(xiàn)文件的完整性。如某海運(yùn)公司的程序文件中，關(guān)于應(yīng)急反應(yīng)的規(guī)定只有一般性的緊急情況標(biāo)識(shí)、描述、反應(yīng)的程序，及每一種已標(biāo)識(shí)緊急情況的船上反應(yīng)措施，而缺少岸基的具體應(yīng)對(duì)措施，這就違背了安全管理規(guī)則第八章8．3“安全管理體系應(yīng)提供措施，確保公司有關(guān)機(jī)構(gòu)能在任何時(shí)候?qū)ζ浯八媾R的危險(xiǎn)、事故和緊急情況作出反應(yīng)”的規(guī)定。

1．1．2 體系文件內(nèi)容與安全管理規(guī)則沖突

在SMS審核中，有的航運(yùn)公司的體系文件規(guī)定與安全管理規(guī)則相沖突，即文件的符合性沒有實(shí)現(xiàn)。如根據(jù)安全管理規(guī)則第五章“船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力”規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體系中明確船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)力和責(zé)任，以便船長(zhǎng)作出關(guān)于安全和防污染事務(wù)的決定并在必要時(shí)要求公司給予協(xié)助。而某公司在《公司岸基應(yīng)急部署》中卻規(guī)定：船舶發(fā)生碰撞時(shí)“總經(jīng)理研究批準(zhǔn)船舶棄船請(qǐng)求后，立即通知船長(zhǎng)”，該規(guī)定設(shè)置了妨礙船長(zhǎng)行使絕對(duì)權(quán)力的前提條件，使得船長(zhǎng)就無(wú)法根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)險(xiǎn)情和自己專業(yè)判斷來(lái)作出決定，這顯然與安全管理規(guī)則相沖突。

1．1．3 體系文件未滿足強(qiáng)制性法規(guī)、規(guī)則要求

部分航運(yùn)公司體系文件的制定未能符合強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則，或未能滿足國(guó)際海事組織、船舶主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和行業(yè)管理的要求，也就是說體系文件的合法性沒有滿足。如某公司在其船舶維護(hù)手冊(cè)中這樣規(guī)定：。靜水壓力釋放器每?jī)赡晁蛷S檢驗(yàn)獲得檢驗(yàn)證明”，而船檢規(guī)范要求靜水壓力釋放器應(yīng)“每年送廠檢驗(yàn)并獲檢驗(yàn)證明”，這顯然不能滿足國(guó)際海事組織和船級(jí)社的規(guī)定。又如某公司體系文件“應(yīng)急反應(yīng)”中關(guān)于船舶消防、救生演習(xí)規(guī)定船舶每季度至少進(jìn)行一次救生演習(xí)，這不符合《國(guó)際海上人命安全公約》每月一次演習(xí)的要求，顯然，該規(guī)定未能滿足強(qiáng)制性規(guī)則要求。

1．1．4 體系文件前后或不同文件內(nèi)容互相矛盾

有的公司體系文件的編寫缺少系統(tǒng)性，采取的是不同的文件由不同的人員編寫的方法，缺乏協(xié)調(diào)，造成文件之間互相矛盾。如某公司體系文件規(guī)定，船舶發(fā)生碰撞時(shí)“總經(jīng)理研究批準(zhǔn)船舶棄船請(qǐng)求后，立即通知船長(zhǎng)”，而安全管理手冊(cè)中規(guī)定，“船舶發(fā)生碰撞后受損嚴(yán)重，處于沉沒、傾覆、爆炸等嚴(yán)重危險(xiǎn)情況時(shí)，船長(zhǎng)有權(quán)作出棄船決定”。顯然這兩個(gè)規(guī)定相互矛盾。

1．1．5 體系文件的描述缺乏可操作性

有的公司在建立體系過程中沒有全面地理解規(guī)則的本質(zhì)要求和深刻內(nèi)涵，沒有針對(duì)自己公司及所屬船舶實(shí)際管理情況，而是盲目借鑒其他公司的體系文件，甚至照搬照抄，導(dǎo)致體系文件缺乏可操作性。例如某公司體系文件在“船舶和設(shè)備維護(hù)程序”中規(guī)定，“機(jī)務(wù)部對(duì)船舶的年度維修計(jì)劃進(jìn)行審核確認(rèn)，同時(shí)通知船舶實(shí)施”。該描述未規(guī)定確切的時(shí)間要求。無(wú)法保證維修計(jì)劃及時(shí)實(shí)施，其可操作性差。

1．2 岸基管理方面的問題

1．2．1 管理存在脫節(jié)，缺乏跟蹤和監(jiān)控

部分公司實(shí)際活動(dòng)與體系文件規(guī)定脫節(jié)，說歸說，做歸做，沒有按照文件規(guī)定辦事，活動(dòng)在體系外運(yùn)行。如檢查某公司安檢部險(xiǎn)情報(bào)告材料時(shí)，發(fā)現(xiàn)2005年8月以后一直無(wú)船舶報(bào)告險(xiǎn)情記錄，但查海務(wù)部值班日志，卻發(fā)現(xiàn)2006年6月29日，該公司L船出現(xiàn)緊急情況，公司為此啟動(dòng)應(yīng)急反應(yīng)程序，在處理情況后，船舶沒有按規(guī)定遞交《險(xiǎn)情報(bào)告》，安檢部未對(duì)此情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)控。這與該公司體系文件“不符合項(xiàng)、險(xiǎn)情的報(bào)告、分析和糾正程序”中的規(guī)定相違背。

1．2．2只重視體系建立，忽視持續(xù)和完善

各航運(yùn)公司對(duì)建立SMS十分重視，但是一旦建立后，不少公司就滿足于現(xiàn)狀，很少去深入研究。文件的修改只局限于文字和淺層次，或者因外審時(shí)提出要求而修改，平時(shí)很少?gòu)捏w系運(yùn)行中出現(xiàn)的問題和不足中去查找原因、有針對(duì)性地修改，以致體系中存在的一些層次較深、較重大的問題被長(zhǎng)期擱置起來(lái)。由于體系文件不夠完善，操作性不強(qiáng)，再加上具體活動(dòng)沒落實(shí)到位，體系自我完善機(jī)制得不到充分體現(xiàn)。如審核某公司安全管理手冊(cè)時(shí)發(fā)現(xiàn)，其中的“相關(guān)文件清單”未及時(shí)收納外來(lái)強(qiáng)制性規(guī)定，這顯然是對(duì)體系沒有進(jìn)行持續(xù)的改進(jìn)和完善。

1．2．3 參與氛圍不濃，監(jiān)控管理有盲區(qū)

不少公司體系內(nèi)人員沒有認(rèn)真梳理自己在體系中的職責(zé)和具體工作任務(wù)，搞不清具體環(huán)節(jié)，造成工作斷檔，體系活動(dòng)沒法形成閉環(huán)。職工對(duì)體系工作的參與度、知情度不高，很難保證體系暢通運(yùn)行。存在的問題較多的公司，往往是體系管理部門人員對(duì)體系管理意識(shí)薄弱，監(jiān)控工作多形式少內(nèi)容，缺乏必要的督察制度，平時(shí)督促檢查不到位，沒有認(rèn)真搜集體系中存在的問題和不足，缺乏對(duì)體系的日常管理。公司岸基管理人員在建立、執(zhí)行和管理體系的過程中，側(cè)重于對(duì)船舶的要求，放松對(duì)岸基本身的管理。反映在活動(dòng)中，公司岸基自身的安全管理工作往往不能很好地落實(shí)，導(dǎo)致體系運(yùn)行不暢。如某公司代管船舶A船曾于2006年10月向公司申請(qǐng)購(gòu)買《航標(biāo)表》以及船舶經(jīng)常到達(dá)港口港圖，但海務(wù)部沒有對(duì)該船的《航海圖書資料申請(qǐng)表》進(jìn)行審批，也沒有購(gòu)買海圖、圖書與送船的記錄。又如某公司在對(duì)B船船長(zhǎng)的指揮資格進(jìn)行考核和認(rèn)定時(shí)未填寫“船長(zhǎng)和高級(jí)船員錄用前審查表”，不滿足SMS關(guān)于“船員招聘和調(diào)配控制程序”的要求。這些都反映了岸基部門對(duì)安全管理的監(jiān)控和支持有盲區(qū)。

1．2．4 管理流于形式，體系運(yùn)作教條化

一些公司對(duì)SMS日常運(yùn)行缺乏必要的監(jiān)督檢查機(jī)制，監(jiān)控往往是有形式無(wú)內(nèi)容，被動(dòng)接受報(bào)告多，主動(dòng)檢查監(jiān)控少。有的員工，包括領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)自己在體系中涉及的職責(zé)不清楚，具體工作任務(wù)不了解。日常培訓(xùn)走形式，應(yīng)付學(xué)習(xí)的多，針對(duì)性培訓(xùn)少。不少公司人員停留于傳統(tǒng)管理思維模式，缺乏系統(tǒng)管理理念，習(xí)慣于就事論事，不善于配合協(xié)調(diào)，不善于靈活運(yùn)用規(guī)則來(lái)指導(dǎo)和落實(shí)安全管理工作、管理復(fù)查以及文件的修改完善等要求，不能實(shí)現(xiàn)體系良好的自我完善機(jī)制，而是死板教條地執(zhí)行體系。

1．3 船舶管理方面的問題

1．3．1 船員管理存在薄弱環(huán)節(jié)

隨著航運(yùn)市場(chǎng)的快速發(fā)展，船員市場(chǎng)總體上供不應(yīng)求，尤其是高級(jí)船員和船長(zhǎng)緊缺，船員流動(dòng)性也很大。船員隊(duì)伍的不穩(wěn)定性給航運(yùn)公司安全管理帶來(lái)了很大影響，一些中小公司由于沒有固定的船員來(lái)源，只好臨時(shí)招聘，很難有效保證船員質(zhì)量。特別是在非公司所在地港口臨時(shí)調(diào)配船員時(shí)，船員對(duì)體系的學(xué)習(xí)和日常培訓(xùn)工作也較難有效開展，船員對(duì)安全管理體系不了解，就無(wú)法提高安全管理技能，船舶的安全也就沒有保障。

1．3．2 體系運(yùn)行與日常工作管理脫節(jié)

與岸基管理一樣，船舶管理中也存在著管理脫節(jié)現(xiàn)象，船員為圖方便或受傳統(tǒng)習(xí)慣的影響，沒有按照安全管理體系的規(guī)定執(zhí)行，存在船舶管理習(xí)慣性和隨意性的傾向。例如某船舶被查出2006年4月1日在進(jìn)某港時(shí)能見度不良，駕駛?cè)藛T未對(duì)霧航安全檢查和操作進(jìn)行監(jiān)督檢查，不符合安全管理體系中“船舶航行須知”的規(guī)定。又如檢查某船舶的某次明火作業(yè)情況(輪機(jī)日志中有記載)時(shí)，發(fā)現(xiàn)船員沒有遵守體系的規(guī)定，即動(dòng)火前須得到輪機(jī)長(zhǎng)批準(zhǔn)、動(dòng)火時(shí)要有人看火等規(guī)定。這些都會(huì)給船舶安全帶來(lái)影響。

1．3．3 船舶維修保養(yǎng)工作不到位

公司及船舶對(duì)體系運(yùn)行特別是船舶維修保養(yǎng)工作重視程度不夠，只停留在發(fā)文件、簡(jiǎn)單布置上，工作不深入、落實(shí)不到位。在船舶現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)存在著設(shè)備保養(yǎng)不夠、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃不能落實(shí)等問題。例如對(duì)某船舶進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該船二副上船八個(gè)月來(lái)始終未按《年度預(yù)防檢修計(jì)劃表》的要求對(duì)雷達(dá)進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)。輪機(jī)部沒有按船舶年度維修計(jì)劃要求對(duì)油水分離機(jī)系統(tǒng)和艙底水位報(bào)警器進(jìn)行維護(hù)檢查，更沒有按要求每航次都對(duì)航行燈、信號(hào)燈等進(jìn)行絕緣測(cè)試檢查。

2 改進(jìn)措施

2．1 加強(qiáng)規(guī)則學(xué)習(xí)，提高安全管理水平

從事船舶安全管理相關(guān)的人員要加強(qiáng)對(duì)安全管理規(guī)則的學(xué)習(xí)，了解規(guī)則出臺(tái)的背景，清楚規(guī)則要達(dá)到的目的和意義，正確理解規(guī)則條文的含義，深刻理解規(guī)則的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。學(xué)習(xí)規(guī)則關(guān)鍵要懂原理，規(guī)則的先進(jìn)性主要體現(xiàn)在原理的實(shí)效性，要運(yùn)用規(guī)則的基本原理指導(dǎo)開展各項(xiàng)安全管理活動(dòng)，不能機(jī)械地照搬規(guī)則條文，不能把規(guī)則活的要求理解死。規(guī)則原文簡(jiǎn)明扼要，航運(yùn)公司運(yùn)用它的原理建立了一整套體系文件，如果能夠做到把厚厚的整套體系文件濃縮成幾張紙，而且保持與規(guī)則的要求一致，那么體系文件就真正達(dá)到了規(guī)則的要求，否則就有差距。要通過深入學(xué)習(xí)，抓好體系的運(yùn)行管理，不斷提高員工對(duì)安全管理的認(rèn)識(shí)水平，完善公司的安全管理體系文件，形成良好的體系氛圍，真正用管理體系化的意識(shí)落實(shí)安全管理活動(dòng)。

2．2 完善體系文件，持續(xù)改進(jìn)SMS

持續(xù)改進(jìn)是安全管理體系的內(nèi)在要求，也是規(guī)則先進(jìn)性的重要體現(xiàn)。一是要結(jié)合公司和船舶的管理特點(diǎn)，結(jié)合變化了的實(shí)際情況，如船種變化、機(jī)構(gòu)調(diào)整、工作流程改造等，及時(shí)修改體系文件。二是要根據(jù)內(nèi)審和有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查中發(fā)現(xiàn)的問題、體系運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的不足，以及外審和PSC、FSC、內(nèi)部安全自查等發(fā)現(xiàn)的問題，不斷完善體系文件。三是要關(guān)注新生效的法規(guī)規(guī)章和建議性標(biāo)準(zhǔn)、指南的引用、修正等情況，及時(shí)收集相關(guān)外來(lái)文件，做好文件的新增和修改工作。四是妥善處理SMS與其他體系的關(guān)系，不要出現(xiàn)交叉和沖突。五是改進(jìn)體系人人有責(zé)。體系內(nèi)的每一個(gè)員工都有發(fā)現(xiàn)問題并提出問題的義務(wù)。體系管理部門更要密切關(guān)注體系運(yùn)行情況，注意收集相關(guān)問題，經(jīng)常組織開展討論，適時(shí)修改文件，在活動(dòng)中落實(shí)體系文件規(guī)定和檢驗(yàn)體系文件的優(yōu)越性，在運(yùn)行過程中不斷完善SMS。從文件到活動(dòng)，再?gòu)幕顒?dòng)到文件循環(huán)往復(fù)，持續(xù)改進(jìn)和完善SMS。

2．3 狠抓體系運(yùn)行．落實(shí)安全管理

一是要領(lǐng)導(dǎo)重視。高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的重視是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。領(lǐng)導(dǎo)不僅要在思想上重視，而且要在行動(dòng)上重視，嚴(yán)格執(zhí)行體系規(guī)定，身體力行地參與體系活動(dòng)，支持指定人員和體系管理部門的工作，一定要親自參加應(yīng)急反應(yīng)，內(nèi)審、有效性評(píng)價(jià)、管理復(fù)查等活動(dòng)抓細(xì)、抓實(shí)、抓到位。平時(shí)也要關(guān)心、過問體系運(yùn)行情況，抓好督促落實(shí)。二是要全員參與。安全管理規(guī)則前言指出：就安全和防止污染而言，各級(jí)人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動(dòng)性決定其最終結(jié)果。對(duì)待安全工作，每一個(gè)員工不僅要高度重視，而且要全力付出，容不得絲毫的麻痹和僥幸。要確保每一個(gè)環(huán)節(jié)落實(shí)到位，有效保持安全管理鏈。三是要不折不扣地執(zhí)行體系文件規(guī)定。要把體系文件看作是公司內(nèi)部安全管理工作的根本大法，把貫徹落實(shí)體系文件提高到依“法”辦事的高度，堅(jiān)決克服管理脫節(jié)現(xiàn)象，嚴(yán)格遵守，絕不走樣。四是要強(qiáng)化岸基管理。安全管理關(guān)鍵在機(jī)關(guān)，落實(shí)在船上。岸上管理部門要努力做好自身的工作，做到使涉及船舶安全管理的所有活動(dòng)都處于有效的受控狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全管理活動(dòng)、過程和結(jié)果的全程控制。

2．4實(shí)施監(jiān)控和檢查。確保體系正常運(yùn)行

一是建立完善體系監(jiān)控、檢查工作機(jī)制。監(jiān)控不能只停留在口頭上，要有具體的方法并且形成制度，監(jiān)控檢查的內(nèi)容、方式、時(shí)間、責(zé)任人和相關(guān)要求等都要用文件形式予以明確，高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期聽取體系監(jiān)控管理情況匯報(bào)，不要讓監(jiān)控流于形式。二是確保安全管理信息傳遞暢通。指定人員和體系管理部門要隨時(shí)掌握重大安全管理活動(dòng)信息，對(duì)不符合規(guī)定的情況、事故和險(xiǎn)情要及時(shí)督促開展調(diào)查分析、采取糾正和預(yù)防措施。典型案例要及時(shí)通報(bào)，防止重復(fù)發(fā)生。三是要樹立體系管理部門的工作權(quán)威。要把真正懂體系、有責(zé)任心、善管理的人員充實(shí)到體系管理部門。體系管理部門的工作人員要深入學(xué)習(xí)、理解、把握ISM規(guī)則的實(shí)質(zhì)要求，在體系監(jiān)控管理中積極發(fā)揮作用，在推進(jìn)體系運(yùn)行管理的過程中樹立工作權(quán)威。四是認(rèn)真開展內(nèi)審、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查，真正使之成為改進(jìn)和完善體系的重要途徑和手段。

2．5 嚴(yán)格審核管理．強(qiáng)化SMS的管理和引導(dǎo)

審核管理的主管機(jī)關(guān)要關(guān)注航運(yùn)公司建立和實(shí)施SMS的總體情況，認(rèn)真研究管理對(duì)策，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)航運(yùn)公司SMS的日常監(jiān)督管理。對(duì)發(fā)現(xiàn)問題較多、存在嚴(yán)重安全管理問題的公司，要采取嚴(yán)格管理措施，并對(duì)糾正和整改情況進(jìn)行跟蹤。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)審核員隊(duì)伍和審核工作的管理，嚴(yán)格審核員考試發(fā)證工作，加強(qiáng)對(duì)審核員的日常跟蹤和考核管理，合理選派審核組成員，加強(qiáng)對(duì)審核報(bào)告的審定工作，確保審核工作的有效進(jìn)行。要進(jìn)一步統(tǒng)一審核工作的標(biāo)準(zhǔn)和尺度，修改完善審核指南，或者編寫審核工作手冊(cè)，提高指南或手冊(cè)的可操作性，防止不同審

核組之間出現(xiàn)較大差異。此外，要在提高審核工作質(zhì)量的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮審核工作的把關(guān)和導(dǎo)向作用，加大對(duì)航運(yùn)公司SMS的管理和引導(dǎo)工作，突出體系的有效保持和自我改進(jìn)功能，從而督促各航運(yùn)公司加強(qiáng)體系內(nèi)部管理，確保體系的有效運(yùn)行，促進(jìn)ISM、NSM規(guī)則的深入實(shí)施。

3 結(jié)束語(yǔ)

當(dāng)前全社會(huì)對(duì)安全重視的良好氛圍，給航運(yùn)公司實(shí)施和保持安全管理體系的有效運(yùn)行提供了良好的外部環(huán)境。同時(shí)隨著目前水上交通運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展，航運(yùn)公司船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理呼喚長(zhǎng)效管理機(jī)制的形成，也為航運(yùn)公司實(shí)施和保持安全管理體系的有效運(yùn)行提供了新的契機(jī)。要保持安全管理體系有效運(yùn)行，必須對(duì)規(guī)則有充分理解，建立符合公司實(shí)際的安全管理體系文件，并嚴(yán)格執(zhí)行體系文件，才能實(shí)現(xiàn)公司安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，從而逐步提高公司的安全管理水平。

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作者：林建福 盧建祿  來(lái)源：世界海運(yùn)